2月14日金融一线消息，央行披露的行政处罚公示显示，上海浦东发展银行股份有限公司存在以下违法行为类型，受到警告，没收违法所得27.万元，罚款4222.89万元。
1．违反账户管理规定；
2．违反清算管理规定；
3．违反银行卡收单业务管理规定；4．违反反假货币业务管理规定；
5．占压财政存款或资金；6．违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；
7．未按规定履行客户身份识别义务；8．未按规定保存客户身份资料和交易记录；
9．未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；10．与身份不明的客户进行交易。
夏某平（上海浦东发展银行股份有限公司信用卡中心）对违反账户管理规定，违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定，未按规定履行客户身份识别义务负有责任。
潘某东（上海浦东发展银行股份有限公司运营管理部）对违反账户管理规定，未按规定保存客户身份资料和交易记录负有责任。
冯某亮（上海浦东发展银行股份有限公司信息科技部）对违反银行卡收单业务管理规定负有责任。
严某霞（上海浦东发展银行股份有限公司零售信贷部）对违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定负有责任。
李某（上海浦东发展银行股份有限公司公司业务部）对未按规定履行客户身份识别义务负有责任。
周某（上海浦东发展银行股份有限公司零售业务部）、薛某华（上海浦东发展银行股份有限公司网络金融部（移动金融部））对未按规定履行客户身份识别义务，与身份不明的客户进行交易负有责任。
陆某勇（上海浦东发展银行股份有限公司零售信贷部）对未按规定履行客户身份识别义务，未按规定保存客户身份资料和交易记录，未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，与身份不明的客户进行交易负有责任。
刘某波（上海浦东发展银行股份有限公司法律合规部（案件防控办公室））对未按规定履行客户身份识别义务，未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负有责任。
上述9名责任人共计被罚75.5万元。
序号
当事人名称
行政处罚
决定书文号违法行为类型
行政处罚内容
作出行政处罚
决定机关名称
作出行政处罚
决定日期公示期限
备注
1 上海浦东发展银行股份有限公司 银罚决字〔2026〕27号 1．违反账户管理规定；2．违反清算管理规定；
3．违反银行卡收单业务管理规定；4．违反反假货币业务管理规定；
5．占压财政存款或资金；6．违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；
7．未按规定履行客户身份识别义务；8．未按规定保存客户身份资料和交易记录；
9．未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；10．与身份不明的客户进行交易。 警告，没收违法所得27.万元，罚款4222.89万元 中国人民银行 2026年2月12日 五年 2 夏某平（上海浦东发展银行股份有限公司信用卡中心） 银罚决字〔2026〕28号 对上海浦东发展银行股份有限公司以下违法行为负有责任：
1．违反账户管理规定；2．违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；
3．未按规定履行客户身份识别义务。 警告，罚款31.5万元 中国人民银行 2026年2月12日 五年 3 潘某东（上海浦东发展银行股份有限公司运营管理部） 银罚决字〔2026〕29号 对上海浦东发展银行股份有限公司以下违法行为负有责任：1．违反账户管理规定；
2．未按规定保存客户身份资料和交易记录。 警告，罚款13.5万元 中国人民银行 2026年2月12日 五年 4 冯某亮（上海浦东发展银行股份有限公司信息科技部） 银罚决字〔2026〕30号 对上海浦东发展银行股份有限公司以下违法行为负有责任：违反银行卡收单业务管理规定。 警告，罚款5万元 中国人民银行 2026年2月12日 五年 5 严某霞（上海浦东发展银行股份有限公司零售信贷部） 银罚决字〔2026〕31号 对上海浦东发展银行股份有限公司以下违法行为负有责任：
违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。 罚款4万元 中国人民银行 2026年2月12日 五年 6 李某（上海浦东发展银行股份有限公司公司业务部） 银罚决字〔2026〕32号 对上海浦东发展银行股份有限公司以下违法行为负有责任：未按规定履行客户身份识别义务。 罚款2万元 中国人民银行 2026年2月12日 五年 7 周某（上海浦东发展银行股份有限公司零售业务部） 银罚决字〔2026〕33号 对上海浦东发展银行股份有限公司以下违法行为负有责任：
1．未按规定履行客户身份识别义务；2．与身份不明的客户进行交易。 罚款2万元 中国人民银行 2026年2月12日 五年 8 陆某勇（上海浦东发展银行股份有限公司零售信贷部） 银罚决字〔2026〕34号 对上海浦东发展银行股份有限公司以下违法行为负有责任：
1．未按规定履行客户身份识别义务；2．未按规定保存客户身份资料和交易记录；
3．未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；4．与身份不明的客户进行交易。 罚款7.5万元 中国人民银行 2026年2月12日 五年 9 薛某华（上海浦东发展银行股份有限公司网络金融部（移动金融部）） 银罚决字〔2026〕35号 对上海浦东发展银行股份有限公司以下违法行为负有责任：
1．未按规定履行客户身份识别义务；2．与身份不明的客户进行交易。 罚款4.5万元 中国人民银行 2026年2月12日 五年 10 刘某波（上海浦东发展银行股份有限公司法律合规部（案件防控办公室）） 银罚决字〔2026〕36号 对上海浦东发展银行股份有限公司以下违法行为负有责任：
1．未按规定履行客户身份识别义务；2．未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 罚款5.5万元 中国人民银行 2026年2月12日 五年
